企业合规师

企业合规师——从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

一、行业背景

近年来，我国正面临百年未有之大的变局，在常态化疫情下，我国经济复苏回转较慢，“就业难”和“招人难”现象同时并存，随着各行各业的高质量发展，提高就业率，才能加快居民收入的增长以及生活水平的改善。在经济快速回转的背景下，劳动力不断流出和流入市场，就业情势极其不稳定。在“考证热”的趋势下，许多执证人员空有证书，缺少专业知识，且所掌握的技能不足以胜任求职岗位。

为了科学培养人才，储备优质量人才，甄选优秀人才，建设专业性的人才队伍，使“人尽其才，才尽其用”，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心（简称“市场监管总局认研中心、英文简称“CCAI”）依托自身的职能属性和资源禀赋，决定开展各领域从业人员能力验证工作，旨在提高各领域从业人员能力的整体水平、专业性、从业能力、自我认知和专业素养，对各个行业及各领域从业人员的能力和水平进行动态分析，促进各行业良性发展。

二、相关政策

三、合规的意义

（一）合规品牌带来的商业机会

1.越来越多的企业意识到：合规能帮企业赢得更高的市场美誉度，是新时代的生产力。

2.很多企业将合规管理延伸至合作伙伴，建立供应商入库、不合规黑名单机制，把合规作为合作方选择标准。

3.不重视合规建设的企业，将面临着合作关系的松弛、订单和机会的减少……

（二）合规=风险防范？

合规品牌带来商业机会

合规=更强的品牌背书、更多的中标机会、更忠实的客户、更大的市场

（三）合规是世界市场的国际通行证

1.我国企业在走出国门的过程中，因“不合规”被卡脖子的情况时常发生。2018年-2020年三年内，在FCPA《海外反腐败法》处罚的案件中，与中国企业密切相关的腐败案件，处罚金额超过了60亿美金。

2.2021年4月13日，最新国际合规标准ISO37301正式发布，直接影响全球企业的通行方式。不建立符合国际要求的合规体系，企业在国际贸易中将会寸步难行。

3.企业积极按照国际合规标准和监管规则建立、完善自身的合规管理体系，不仅能更大程度上远离合规风险，还将获得监管方、外部合作方等多方认可，进一步打通国内外贸易通道，更便捷地获得合作机会。

四、人员能力验证

考核验证规则，采取专业知识学习、能力素质考核、结果分析比对及验证等方式，对人员的专业能力进行培养培训及验证的合格评定过程。人员能力验证工作应遵循客观公正、科学规范、以用为本、多元评价的原则，实现“专业学习-能力验证-精准诊断-靶向训练-持续学习”的“PDCA”循环，着力提升人员从业素质和能力，为建设“人才强国”提供支撑。

（一）人员能力验证是依据人员能力验证规则

人员能力验证规则的编写参考了《合格评定能力验证的通用要求》(ISO/IEC17043)、《利用实验室间比对进行能力验证的统计方法》（ISO13528）中的全部或部分条款

·保证了规则体系的规范化

·对行业从业人员的水平及行业从业人员现状进行动态分析促进行业良性发展

·具有根据行业发展进行调整的灵活性和实用性，符合人员培养培训和验证的需求

（二）人员能力验证考核时间及方式

1.人员能力验证（考核）时间

原则上每年举行4次考试，分别安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四个周六，考试时间为120分钟。具体时间以官网通知为准

2.人员能力验证（考核）方式

企业合规师人员能力验证采取线上考试考生信息采用计算机考试系统进行统一管理，在线完成学员信息填报、考试、电子试卷管理等工作

（三）人员能力验证结果

人员能力验证结果从好到差，一般可分为：优秀、良好、合格、不合格，具体应按照相应的《人员能力验证规则》进行确定

*不合格者需重新报名下季度“人员能力验证”考核，重新缴纳考试费用，人员能力验证成绩考核合格后可取得《人员能力验证证书》

（四）人员能力验证结果应用

1.能力提升

建立培训培养和能力验证结果反馈和改进机制，为人员能力提升提供精准靶向改进建议和持续学习建议。

2.鼓励采信

积极协调政府部门、行业协会、用人单位等，鼓励其采信人员能力验证结果，持续营造良好用人环境。

3.行业建议

人员能力验证组织部门应根据人员培训培养及能力验证总体情况，开展行业从业人员质量分析，为提供整体从业水平提供技术支撑。

（五）项目优势

1.国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心是国家市场监督管理总局直属正司级事业单位，具备着从业人员能力提升、监管辅助和认证认可的相关职责。

2.人员能力验证属于从业人员能力提升考核验证的全新模式，目前市场处于空白期，发展前景向好，市场潜力大。

3.用心聆听—聆听客户，了解客户通过人员能力验证的培养培训和验证结果，学员可以清晰掌握目前的自身能力水平处于行业哪个位置，也可以提高在某行业的自我认知。有助于学员提升自我专业能力和水平，了解到行业发展趋势和方向，协助自身做好职业规划。信息，注意互动，真诚交流。

4.人员能力验证项目采取了"考培"分离的模式，相关开展通知由市场监管总局认研中心统一印发通知文件，公示培养培训及能力验证费用。同时只有在市场监管总局认研中心人员能力验证综合服务平台公示的合作单位才具备招生资格，规避了层层代理带来的各类市场乱象。

5.国家市场监管总局认研中心发布的人员能力验证管理办法中指出∶应积极协调政府部门、行业协会、用人单位等，鼓励企业采信人员能力验证结果。随着人员能力验证结果的不断被采信，持证人将持续获得更多赋能，对其本人求职、晋升等提供更大帮助。

（六）学习及人员能力验证流程

（七）专业验证范围

五、企业合规师培训和考试介绍

（一）主办单位

国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心（以下简称：市场监管总局认研中心）是国家市场监督管理总局直属正司局级单位，是中央机构编制委员会批准的事业单位。市场监管总局认研中心是我国国家层面从事认证认可检验检测研究的科研机构和智库型机构，是以认证认可检验检测政策理论、学术研究、监管辅助、标准研究、从业人员能力提升为主要职责的技术支撑服务机构。